طبق این گزارش که توسط مدیریت تحقیق و توسعه سازمان بورس تهیه شده است، انجام برخي از رفتارهاي غيرقانوني همچون دستكاري بازار، يكپارچگي بازار را تهديد كرده و منجر به از بين رفتن شفافيت بازار، ايجاد بازارهاي كاذب و تضعيف اعتماد عمومي به بازارهاي سرمايه مي‌شود. براي جلوگيري از چنين رفتارهاي نادرست و گمراه كننده در بازار، اتخاذ اقدامات نظارتي توسط نهادهاي مسئول ضروري است. نظارت بر معاملات با هدف شناسايي سوءرفتارها و تخلفات در بازار از جمله دستكاري بازار و اتخاذ اقدامات پيشگيرانه‌ي مناسب براي جلوگيري از اختلال در بازارها انجام مي‌شود. انجام نظارت بر معاملات منجر به ايجاد بازارهاي شفاف و منصفانه شده و اعتماد سرمايه‌گذاران به بازار را حفظ مي‌كند. به منظور بهبود اجراي فرآيند نظارت و حمايت از منافع سرمايه‌گذاران، نظارت بر معاملات مشتريان در بورس‌هاي اوراق بهادار توسط نهادهاي مختلفي انجام مي‌شود. از جمله نهادهاي مسئول در زمينه نظارت بر معاملات مشتريان، كارگزاران هستند كه در اين زمينه نقش مهم و اساسي ايفا مي‌كنند. كارگزاران امكان دسترسي بيشتر سرمايه‌گذاران به بازارهاي سرمايه را فراهم مي‌كنند و بخش مهمي از نظارت بر فعاليت‌هاي معاملاتي مشتريان را بر عهده دارند. كارگزاران موظفند هرگونه سوءرفتار و تخلفات در بازار را مورد بررسي قرار داده و آن را به مقام ناظر و بورس‌هاي اوراق بهادار ارايه كنند. اين گزارش بر آن است تا نحوه نظارت كارگزاران بر فعاليت مشتريان و حيطه وظايف آن‌ها را مشخص كند. بدين منظور سياست‌ها و سازوكارهاي نظارتي كارگزاران فعال در برخي از بورس‌هاي اوراق بهادار شامل بورس‌هاي اوراق بهادار سنگاپور، هند و توكيو مورد بررسي قرار گرفته‌اند.

مواردی که با دانلود این گزارش می‌توانید از آن آگاهی یابید:

• مروري بر نحوه نظارت كارگزاران بر فعاليت مشتريان در بورس‌هاي اوراق بهادار
• اصول مهم در فرآيند نظارت بر معاملات توسط كارگزاران
• بورس‌هاي اوراق بهادار هند
• ساير فعاليت‌هاي نظارتي انجام شده توسط كارگزاران
• و موارد دیگر...