طبق این گزارش که توسط  گروه بازارها و ابزارهای مالی  مرکز پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان بورس و اوراق بهادار تهیه شده است، اعطای مجوز کارگزاری در کشورهای مختلف، مبتنی بر اصولی کلی و دور از ورود به جزئیات، در دستورالعمل‌هایی بیان شده است. بررسی دستورالعمل‌های مختلف در کشورهای آمریکا، کره جنوبی، ترکیه، مالزی و کنیا نشان می‌دهد که نهادهای ناظر تلاش می‌کنند نسبت به واجد شرایط بودن متقاضی دریافت مجوز کارگزاری، اطمینان حاصل نمایند اما جزئیات اندکی از معیارهای تصمیم‌گیری خود را اعلام نموده‌اند. اساسا می‌توان اذعان داشت که در تمام کشورهای مورد بررسی، اعطای مجوز فعالیت، از دو مرحله تشکیل شده است: ثبت نزد نهاد ناظر و عضویت در یکی از نهادهای خود انتظام (بورس‌ها). لذا بورس‌ها نیز در کنار نهادهای ناظر، الزاماتی مربوط به عضویت دارند که متقاضی اخذ مجوز کارگزاری لازم است آن‌ها را رعایت نماید. متقاضی در صورتی امکان فعالیت دارد که هر دو مجوز فعالیت و عضویت را در اختیار داشته باشد. از دیگر روندهایی که مجموعا در کشورهای مورد بررسی مشاهده شد (به غیر از آمریکا)، می‌توان به تلاش برای کاهش تعداد کارگزاری‌ها اشاره کرد که در دهه اخیر، غالب کشورها، تعداد کارگزاری‌ها کاسته شده یا مشوق‌هایی برای ادغام کارگزاری‌ها تعیین شده است. در میان کشورهای مورد بررسی، بیشترین تعداد کارگزاری مربوط به ایالات متحده و هندوستان و کمترین آن در مالزی بوده است. عمده کشورهای مورد بررسی کمتر از 100 کارگزاری داشتند. در کشور هند طی سال‌های قبل، حدود 10000 کارگزاری و 70000، نمایندگی کارگزاری فقط در بخش معاملات نقد فعال بودند که البته در سال‌های اخیر این تعداد کاهش یافته و به 2253 کارگزاری در سال 2019 رسیده است. در کنار موارد بالا، عمدتا نظام مجوزدهی در کشورهای مورد بررسی، نظامی واحد است که تمامی مجوزها در قالب یک مجوز و با ویژگی‌های مشخص اعطا می‌شود. یعنی در بسیاری از کشورها، مجوزی به عنوان مجوز کارگزاری وجود ندارد و یک مجوز خدمات بازار سرمایه وجود دارد که در آن مشخص شده است هر شخصی با چه ویژگی‌هایی می‌تواند چه اقداماتی انجام دهد. همچنین، در تمامی کشورها، بانک‌های سرمایه‌گذاری به عنوان کارگزار-معامله‌گر شناخته می‌شوند که نیاز به اخذ مجوزهای مختلف و متعدد از نهاد ناظر ندارند و همین که به عنوان بانک سرمایه‌گذاری تأسیس می‌شوند به عنوان کارگزاری با خدمات کامل تحت نظارت قرار می‌گیرند. این گزارش به بررسی الزامات اعطای مجوز کارگزاری در کشورهای منتخب می‌پردازد.

مواردی که با دانلود این تحقیق بازار جهان می‌توانید از آن آگاهی یابید:

• بررسی فرایند اعطای مجوز کارگزاری در مالزی

• بررسی ترکیب سهامداران

• بررسی کفایت منابع مالی

• و موارد دیگر...